證監會新聞發言人鄧舸15日表示，證監會通報了近期證券期貨經營機構年度專項檢查情況，證監會拟對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金産品注冊申請三個月的行政監管措施；拟對民生加銀資産管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資産管理計劃備案3個月的行政監管措施；拟對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監管措施；對其他8家情節較輕的公司，拟采取責令改正或責令增加内部合規檢查次數的行政監管措施。此外，檢查還發現部分證券期貨經營機構存在一些違反自律監管規則的情況，将責令證券業協會、基金業協會采取自律監管措施。
【證監會對2宗案件作出行政處罰包括1宗内幕交易案】
證監會新聞發言人鄧舸15日表示，證監會近期對2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案、1總内部交易案，涉及到易聯衆、粵宏遠A等上市公司。
1宗信息披露違法案中，上海精熙投資發展中心(簡稱精熙投資)、夏甯、王征、王順興、朱婧(夏甯、王征、王順興均為精熙投資合夥人，朱婧為王征配偶)為一緻行動人，于2013年8月8日至11月28日期間通過控制的17個賬戶買入“易聯衆”，有11個交易日合計持有“易聯衆”占公司已發行股份比例超過5%，夏甯等5個主體均未按規定予以公告。精熙投資、夏甯、王征、王順興、朱婧未按規定履行信息披露義務，違反了《證券法》第86條第1款規定，依據《證券法》第193條第2款規定，我會決定責令精熙投資、夏甯、王征、王順興、朱婧改正，給予警告，并分别處以30萬元罰款；對精熙投資直接負責的主管人員夏甯、王征、王順興分别處以10萬元罰款。
1宗内幕交易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠工業區股份有限公司(簡稱粵宏遠)重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4個賬戶交易“粵宏遠A”。王強彬與知悉粵宏遠重組信息的王某東關系密切，在内幕信息敏感期内陸續買入“粵宏遠A”約100萬股。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規定，構成内幕交易，依據《證券法》第202條規定，證監會決定對李正雪處以頂格罰款60萬元；對王強彬處以40萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規，擾亂了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會将持續對信息披露違法違規、内幕交易等各類違法違規行為保持高壓态勢，實施有針對性的打擊，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。
【證監會：證券期貨經營機構檢查發現五大問題】
鄧舸通報了近期對證券期貨經營機構年度專項檢查情況。鄧舸稱，按照既定檢查計劃，2015年12月，證監會對25家證券期貨經營機構進行了專項檢查。
檢查中發現，部分證券期貨經營機構存在如下問題：一是公司内部基金投研，異常交易監控落實不到位；二是對部分客戶未嚴格執行适當性管理；三是開展業務有誤導性陳述；四是基金銷售業務人員未取得基金銷售資格；五是部分資管機構存在問題。
【證監會：審計評估機構存在内部管理薄弱等問題】
鄧舸表示，證監會通報2015年證券期貨審計評估機構檢查處理情況。2015年證監會對7家審計機構、3家評估機構進行了全面檢查，對9家審計機構、4家評估機構進行了專項檢查，累積抽查123個執業項目，此外，各證監局對29家審計機構、23家評估機構的162個執業項目開展了項目檢查，檢查發現，内部治理和項目執業質量總體上有所改善，但仍然存在一些問題。
鄧舸指出，審計機構主要存在内部管理薄弱、部分執業項目的質量控制複核工作流于形式，存在風險評估和後續程序不匹配等情況；評估機構存在部分評估關鍵評估參數的選取缺乏合理依據，關鍵評估假設或參數與現實情況明顯不符等情況。
【證監會：對14家審計評估機構采取行政監管措施】
證監會新聞發言人鄧舸15日表示，為了加強對審計評級機構監管，2015年證監會統一組織對7家審計機構3家評估機構進行了全面檢查，另對部分機構進行抽查。檢查發現，審計評估機構在内部治理等方面有所改善，但仍然存在一些問題。
其中，審計機構主要問題包括：部分公司内部管理薄弱，質量控制部門人員力量薄弱，部分會計師未遵循獨立性要求，存在風險評估與後續程序不匹配，審計證據不足等。評估機構問題主要包括：部分項目參數選取缺乏依據，評估過程存在邏輯錯誤，評估方法選取不恰當等。
鄧舸透露，根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所等采取了出具警示函、責令改正、監管談話等行政監管措施，對相關注冊會計師等也采取了相應的行政監管措施。
（宗和）