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監管者不作為現象演化博弈

時間:2024-10-27 03:35:57

摘要本文探究不作為現象在監管者内部的風氣影響和決策演化。由于管理部門理性有限,在抉擇是否實施監管時受各種各樣因素的羁絆和幹擾,符合演化博弈的長期性與動态性。本文基于三大原因進行演化博弈的建模,根據演化博弈理論分析了管理者之間監管決策的演化過程。

監管部門對于國家和社會的發展有着至關重要的作用,由于缺乏有效的制約與監督,監管部門時常出現不作為現象。此現象從表面上看是由于監管者惰性造成,其實其中潛藏着複雜的心理及利益原因。監管者不作為現象原因可分為以下三類:

監管心理矛盾

現代的監管者打破以往命令服從的原則希望在監管中體現尊重,使執法更加順利,想找出能兼顧公益與私益,平衡不同社會群體與階層。

效益風險

監管過後的治理存在着效益風險,監管者傾向于選擇短期利益,放寬條件。

受賄行為

受賄直接導緻了管理者不作為,誘使管理者願意放棄自己的職責,這樣的習氣會相互傳染,形成潛規則。

本文這三個角度進行博弈條件的抽象并引入懲罰機制,進行演化博弈分析。

模型基本假設

将以上因素抽象引入演化博弈模型,假設如下:

·博弈中有兩個有限理性的博弈方:{管理者A,管理者B}分管性質完全相同的兩個區域,管理者A的行動集合為S1={監管,不監管};管理者B同理

·若實施監管,完成工作的得益為D;若不進行監管,則會損失S,但是兩個區域有交互的負面影響,因此,若有一個區域未實施監管,則另一區域損失jS

·由矛盾心理因素,監管可能造成被監管者的抵觸情緒,系統的穩定性減弱,産生損失x

·由于效益風險因素,監管後無法達到改善效果損失X·假設一方的受賄則會導緻行為敗露,不監管方會受到懲罰F

模型分析

若推廣管理者為管理者群體。群體A中選擇管理的管理者的比例為x;管理者群體B中選擇管理裡策略的管理者比例為y。以下利用複制動态方程模拟此有限理性重複博弈過程:

在懲罰約束機制下,管理方A選擇管理和不管理策略的期望收益為:

管理者A的平均期望收益為:

則管理者A選擇管理策略的複制動态方程為:

同理可得管理者B的複制動态方程F(y)。

分别令F(x)=0,F(y)=0,則在平面上,管理策略博弈有五個局部均衡點,包括4個頂點和鞍點D。其中

五個均衡點中,O(0,0),B(1,1)是演化穩定策略,分别對應管理者A和B的(不管理,不管理)與(管理,管理)兩種策略。

群體的演化過程和穩定狀态受系統初始狀态與鞍點D相對位置影響。當初始狀态落在ADCO區域時,演化博弈系統向O(0,0)收斂,最終不管理策略将成為唯一的演化穩定策略;當初始狀态落在ABCD區域時,演化博弈系統向B(1,1)收斂,最終管理将是的演化穩定策略。博弈的長期均衡結果可能是完全管理,也可能是完全不管理,其具體演化路徑和穩定狀态取決于區域ABCD的SABCD面積和區域ADCO的面積SABCO的大小,若SABCD=SABCO,系統将以更大的概率沿着DB路徑向完全管理的方向演化;反之同理;若SABCD≠SABCO,完全管理的概率等于完全不管理的概率,系統的演化方向則不明确。而區域ADCO的面積為:

這說明,監管收益越大,矛盾心理越小,不監管得益越小,不監管損失越大,懲罰越重就會有越來越多的管理者出于對工作職責的責任心,對不法利益的不屑一顧,對不監管人員的風險和懲罰的明曉而選擇執行監管。

結論與建議

針對監管任務本身存在矛盾目标、監管收益存在風險和受賄三大弊病及博弈演化分析,本文提出如下建議:

1.管理者必須明晰本質的管理目标,将職能目标放在第一位,找出能夠平衡不同社會群體與不同社會階層利益、近期利益與長遠利益的其他方案。

2.對監管方式進行革新,除了技術上的限制,風險也往往存在于監管者監管方法的陳舊之中,應尋找新的監管機制和監管手段。

3.加大整治力度,對受賄行為進行嚴懲,對受賄者“絕不姑息”并“嚴罰重罰”,提高博弈中提到的收回風險和損失。

參考文獻:

[1]盧方元.環境污染問題的演化博弈分析系統工程理論與實踐,2007

[2]張偉.周根貴.曹柬.政府監管模式與企業污染排放演化博弈分析中國人口·資源與環境,2014

[3]浦徐進.吳亞.路路.蔣力.企業生産行為和官員監管行為的演化博弈模型及仿真分析中國管理科學,2013
   

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