此前一段時間，股權機構挂牌和融資被暫停，市場人士一度認為，“一行三會”監管企業挂牌和融資或許受到牽連。而在5月27日全國股轉系統發布《關于金融類企業挂牌融資有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)，明确對“一行三會”監管并持有相應監管部門頒發的《金融許可證》等證牌的企業，按現行挂牌條件審核其挂牌申請，但對其日常監管将進一步完善差異化的信息披露安排。據記者不完全統計，截至6月24日，有接近15家“一行三會”監管企業處于在審序列。
上述《通知》詳盡規定“一行三會”監管的企業應結合相關指标的分析以及内控措施等充分揭示信用風險、流動性風險、操作風險及其他風險等；應披露業務監管的相關情況；應披露與業務開展相關的情況；應披露報告期内監管指标情況等。
而已挂牌的“一行三會”監管的企業必須按照相關監管機構的規定合法規範經營；切實履行信息披露義務；做好風險防控工作；在此基礎上，可以進行股票發行、并購重組等業務。
随着新三闆市場效應的逐步釋放，挂牌企業數量迅速增加，其中金融類企業挂牌和融資增長迅速。大量金融行業企業申請挂牌後，出現了目前現有業務規則不完全适用的問題，并可能導緻跨市場金融風險上升。為适應金融監管新形勢，進一步規範金融機構挂牌新三闆的相關業務和行為，有效防控金融市場風險，全國股轉系統在證監會的指導下，結合金融行業的特征和特殊風險類型，對金融類企業挂牌新三闆制定特殊的行業準入标準和差異化的信息披露要求。
記者獲悉，全國股轉系統正在制定各類金融企業挂牌準入和定期報告披露的業務指引，待履行相關程序後向市場發布。
左永剛