券商營業部或将迎來新規。證監會正在制定《證券經紀業務管理辦法（草案）》（下稱《辦法》）。此前的4月15日，監管層已邀請券商舉行相關座談會。
其中，《辦法》對分支機構的管理機制進行了重新梳理，提出了強化分支機構分類分級管理、負責人和從業人員管理、績效考核、合規與風險管理、營業場所管理等方面的要求。
具體而言，《辦法》鼓勵将現有營業部轉型為分公司；除分公司外的其它分支機構，不得從事經紀業務外的其它業務；明确總部與分支機構、上下級分支機構之間的管理權限與職責分工，強化上一級分支機構對下一級分支機構管控。
《辦法》顯示，自2013年《證券公司分支機構管理規定》取消設立分支機構的主體資格、地域分布及數量限制，放開分支機構業務範圍後，券商分支機構大幅增至8000多家。分支機構業務範圍也明顯擴大，以綜合經營為主，除傳統業務外，還拓展代銷金融産品、财務顧問等業務，參與證券資産管理、證券承銷及保薦等業務。
但随着分支機構數量和業務範圍迅速增長，券商對分支機構管理水平并不匹配，表現在第一内部管理不到位；第二合規管理有效性不強；第三投資者适當性管理薄弱；第四重業務、輕風控。
對此，《辦法》提出了強化分支機構分類分級管理、負責人和從業人員管理、績效考核、合規與風險管理、營業場所管理等方面的要求。
《辦法》鼓勵證券公司将現有的營業部轉型為分公司，相關數據顯示目前行業分公司數量不到營業部總數的7%。據記者對北、上、廣東的統計，分公司占營業部總數比重分别為16%、14%、9%。
除強化分公司地位外，《辦法》還規定除分公司外，證券公司的其它分支機構不得從事證券承銷及保薦、财務顧問、證券自營、證券資産管理等業務。
然而，從現狀來看，不少營業部涉及投行業務、資管業務等。
比如今年3月，安信證券獲批設立79家營業部，其業務範圍除經紀業務外，還包括與證券投資活動有關的财務顧問、證券承銷與保薦、證券資産管理。
深圳一家券商營業部總經理認為，應理清營業部的定位。“營業部是派出機構，本可以做很多業務，不僅是傳統經紀業務。”
在其看來，監管層更應關注業務合規本身。“我覺得不要過多幹預公司的組織架構，不可能每家公司業務架構都一樣。監管層應監管業務是否合規，保證市場秩序，不過度競争。”
某券商營業部總經理亦表示，包括輕型在内的營業部也會參與做除傳統經紀業務以外的事情。隻要把财務做好，人員以及業務歸屬何地不是問題。“比如投資銀行在各個地區有分部，但所有财務顧問協議、承銷保薦協議與公司總部簽訂即可，目前都是這樣操作。”
譚楚丹