證監會新聞發言人張曉軍4日表示，經過兩年多的發展，新三闆市場規模迅速擴大。實施内部分層有利于實現分類服務、分層監管，更好地滿足中小微企業的差異化需求，并有效降低投資者的信息收集成本。
全國中小企業股份轉讓系統按照市場化原則制定了新三闆分層方案，确立具體分層标準，設置多套并行指标，建立内部分層的維持标準體系和轉換機制，并已向市場公開征求意見。目前，全國中小企業股份轉讓系統正對市場意見進行梳理和研究，對分層方案進行完善，待履行相關程序後向市場公布。新三闆分層機制預計于2016年5月份正式實施。分層實施後，全國中小企業股份轉讓系統将進一步跟蹤研究和評估相關制度機制，按照權利義務對等原則，逐步豐富和完善不同層級挂牌公司的差異化制度安排。
張曉軍表示，證監會對2宗案件作出行政處罰。其中，1宗内幕交易案和1宗中介機構違法違規案。
1宗内幕交易案中，泉州安盛船務有限公司、泉州安通物流有限公司的董事長郭某澤與華泰聯合證券有限責任公司總裁助理付某楠是黑龍江黑化股份有限公司(以下簡稱黑化股份)重大資産出售及發行股份購買資産這一内幕信息的知情人，深圳市國弘資産管理有限公司(以下簡稱深圳國弘)董事長王某(與王婧為堂姐弟關系)在黑化股份重大資産出售及發行股份購買資産的預案中被列為“交易對方”之一。王靖在内幕信息敏感期内使用“何某昔”名下證券賬戶買入“黑化股份”，成交金額約1530萬元，實際盈利約150萬元；王靖使用其本人名下證券賬戶買入“黑化股份”，成交金額約222萬元，實際盈利約16萬元。在王靖開始交易“黑化股份”前一日，王靖與深圳國弘王某、郭某澤、付某楠聯絡接觸，且交易“黑化股份”行為明顯異常。王靖的上述交易行為構成内幕交易，依據《證券法》第202條的規定，我會決定沒收王靖違法所得1,662,256.82元，并處以違法所得1倍的罰款。
1宗中介機構違法違規案中，開元資産評估有限公司(以下簡稱開元評估公司)在對山東好當家海洋發展股份有限公司(以下簡稱好當家)拟發行公司債券抵押擔保資産進行兩次評估過程中，因未勤勉盡責，導緻形成的評估結論不合理，評估報告存在誤導性陳述和重大遺漏。此外，自評估基準日至評估報告出具日，好當家沒有在蘇山島海域投放海參苗，開元評估公司在進行評估時，沒有關注到該重大期後事項，存在未勤勉盡責行為，導緻出具的評估報告存在重大遺漏。開元評估公司未勤勉盡責行為違反了《證券法》第173條的規定，構成《證券法》第223條所述“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的情形。根據《證券法》第223條的規定，我會決定：責令開元評估公司改正違法行為，沒收兩次評估業務收入共20萬元，并處以業務收入2倍罰款。對兩份評估報告簽字注冊評估師孟慶民、張革給予警告，并分别處以5萬元罰款。
張曉軍表示，證監會将持續對内幕交易及中介機構違法等行為保持高壓态勢，維持公平、公開、公正的市場秩序。綜合