梅亮：清華大學經濟管理學院博士後，清華大學技術創新研究中心助理研究員，美國加州大學伯克利分校哈斯商學院訪問學者
趙闖：清華大學經濟管理學院博士研究生，清華大學技術創新研究中心博士研究生，清華大學首屆蘇世民學者
中國高鐵及其典型龍頭企業為何能夠在短時間内實現核心技術能力的自主創新，成為後發産業追趕躍升到引領全球的創新典型？這非常值得關注，其經驗可以為中國高端裝備制造業企業的核心技術能力打造、國際競争環境下的追趕到躍升以及持續競争優勢的形成與完善，提供了重要參考和借鑒。
中國高鐵：從追趕到引領
人類文明的進步曆史，就是一部創新的曆史。新中國成立以來，以“兩彈一星”、航空航天等為代表的創新工程為我國科技創新的發展與國家民族的富強奠定了重要基礎。伴随國際競争的日益加劇，中國科技工程與産業創新的競争優勢面臨挑戰，如芯片核心技術自主創新能力的不足、傳統産業大而不強等事實引發政府、産業部門與學術研究的重視。根據清華大學吳貴生教授等研究發現，核心技術與核心技術能力的“空心化”嚴重阻礙着國家主要制造業的轉型升級。然而，作為制造業轉型升級的示範性産業，中國高鐵通過引進消化吸收與自主創新等模式的結合，實現了對發達國家高鐵産業的追趕與超越，并成為中國高端裝備“走出去”的靓麗名片。根據國家統計局相關統計數據，截至到2017年底，中國高鐵總運營裡程超過2.2萬公裡，超過全球其他國家高鐵運營裡程的總和。這其中，高鐵營運裡程達到1.9萬公裡，占世界高速鐵路總裡程的60%以上，占全國鐵路總裡程的16%。運營裡程之外，中國高鐵在總運量、技術等級、建設速度、運營時速、動車譜系等方面，均處于世界領先，如表1所示。成就這種國際競争優勢的基礎，在于高鐵實現了核心技術與核心技術能力的突破，通過自主創新真正打造了全球範圍的競争優勢。作為後發産業追趕躍升到引領全球的創新典型，中國高鐵及其典型龍頭企業為何能夠在如此短的時間内實現核心技術能力的自主創新值得思考與關注。
與産業共進：中車“核”戰略的演進
中國高鐵的起步基礎是薄弱的，正如中國中車的相關負責人（其同時為中國中車集團前身中國南車集團的負責人）所提到的：中國鐵路到改革開放的時候，甚至到改革開放以後的90年代，與發達國家，如歐洲、北美的鐵路相比，起碼落後30年都不止，誇張地說50年也是有的。然而中國高鐵在政府的産業政策驅動下，通過自主研發、引進消化吸收、自主創新等模式，實現了産業從落後到引領的快速追趕與超越。這一過程中，作為高鐵産業的龍頭企業，中國中車聚焦“歸核-強核-造核-擴核”的戰略（中車集團的前身為南車集團和北車集團，在中車成立之前，中國高鐵産業主要以這兩家企業為主導企業。“歸核-強核-造核-擴核”的戰略演進，是中國南車集團戰略到中國中車集團戰略的延續），與産業共進，最終成為世界高鐵産業的龍頭企業，其産業共進的演化道路如圖1所示，表2對其進行了詳細的論述（2015年之前主要以南車集團為總結）。
“歸核-強核-造核-擴核”：中車“核”戰略的過程實踐
根據中車官網介紹，該公司于2014年12月30日由中國南車與中國北車合并成立，并成為全球規模領先、品種齊全、技術一流的軌道交通裝備供應商。作為中國高鐵的領軍企業，中國中車始終聚焦于自主創新引導下的組織核心技術能力打造，并通過“歸核-強核-造核-擴核”，實現了從追趕到領先的演化之路，如圖2所示。
歸核戰略實施于中國中車前身中國南車的成立初期，當時南車的水平、現狀是：主業不大、主業不強，副業也不強，而且企業的資源分散，南車各下屬子公司存在較多重複建設的情況。這種情況下，南車高層聚焦專業化與資源整合，确立了集團專業化生産、規模化經營的目标。南車由此提出“四化”戰略，包括：主機産品集約化、重要零部件專業化、一般零部件市場化和輔助項目社會化，其具體措施如表3所示。此外，為了适應這一歸核過程，南車集團推進了“2211工程”，包含“兩高兩快、一重一輕”。“兩高”聚焦高速列車、高原列車的技術工程；“兩快”則涉及鐵路的發展，包括客運快速和貨運快捷；“一重一輕”則涉及貨運重載、輕軌地鐵。南車通過業務結構的調整，聚焦資源集聚，從而實現集團核心技術能力的打造。強核戰略始于南車發展的第二階段，其是集團根據中國高鐵産業實施“引進、消化、再創新”産業發展大背景而做出的重大戰略決策，包含“以自我為主、引進消化國外先進技術”和“嚴密組織、全力推進”兩個戰略過程。2004年，随着鐵道部明确高鐵産業發展原則——“引進國外先進技術，聯合設計生産，打造中國品牌”，南車首先明确了引進消化吸收的五大戰略原則，總結如表4。而後，南車進一步組織全國範圍内的優勢資源，對整個研發體系進行布局，并通過産學研協同創新與開放式創新體系的打造，嚴密組織，全力推進。分工上，像青島四方、株機電力、戚墅堰内燃等優勢企業聯合研發，分工重點攻克一些比較系統的高鐵動車技術難題。作為對關鍵技術的攻關和關鍵技術能力的獲取，南車進一步聯合鐵道部的科學研究院、清華大學、北京航空航天大學、西南交通大學、同濟大學、浙江大學等，成立了一個以主機廠為主體、産學研用相結合的一體化研發設計體系，以各方力量共同建構的開放平台實現對技術的引進消化吸收再創新。此外，南車還于2007年底成立南車股份，通過上市融資200多億（由調研得到的數據），投入到企業的研發與技術工程項目之中。造核戰略實施于引進消化吸收過程之後，通過技術引進與消化吸收，南車開始有意識地培育組織的核心能力與競争優勢，并通過自主創新進一步強化南車的核心技術能力。人員隊伍建設方面，南車明确高鐵動車引進消化與自主創新兩條戰線必須配置同一套人員隊伍的原則，明确研發隊伍不分散，堅持走自主創新和引進消化兩條腿協同的模式；組織管理方面，南車于2007年提出打造精益南車的方針，推動集團精益化管理，同步塑造南車的品牌，從而為南車增強核心競争力，構築差異化競争優勢提供保障。在實施精益生産帶動管理升級的過程中，南車把精益生産作為趕超世界一流戰略目标的最重要的舉措來抓，着力打造科學的工藝流程、準确的生産節拍、清潔的生産環節、有序的物流環節、安全的作業場所和文明的操作目标；研發能力建設方面，南車在内部自主創新體系建設的基礎上進一步建立國外的電子電器研發中心，推進在美國、英國的技術研發實驗認證，通過全球化開放式創新模式下的生産制造能力優化支撐集團内部軌道交通裝備相關核心技術能力的升級與完善；品牌建設方面，南車集團明确統一的品牌來塑造南車的形象，将南車的品牌縮寫确定為CSR，也是社會責任（CorporateSocialResponsibility）的象征。基于造核戰略的相關舉措，南車集團為我國高速動車的自主創新示範性工程CRH380A動車組的成功實踐輸出了核心貢獻。
擴核戰略實施于高速動車組自主創新的成功實踐之後，南車合并至中車前，其業務的結構60%靠國鐵，20%靠城軌，20%依賴其他的新産業與出口，這樣以高速動車為基礎的單一産品體系會給企業的持續發展帶來風險。随着CRH380A自主創新項目的成功實施，以及國家先後整合資源組建中車、發布“一帶一路”倡議、高端裝備制造業走出去計劃、建設“八縱八橫”鐵路網、啟動高鐵外交等舉措，南車集團及之後組建成立的中國中車通過實施擴核戰略，進一步鞏固優化自身的核心技術能力。擴核戰略主要包含幾個層面：
第一個層面是重點關注核心技術、核心産品和核心能力的成長和突破。首先強調一個核心的基礎，即通過中車現有的裝備制造業理論基礎與工程底蘊來支撐，用集團積累的核心技術與核心技術能力支撐集團向其他産業領域的發展，比如制造業中的控制論、弓網關系、輪軌關系等；其次是核心技術，中車結合其前身南車與北車的快速發展積累了大量的核心技術，包括信息技術、輕量化技術、安全性技術、氣密性技術、電磁兼容技術、可靠性技術等，實現了中國高鐵面向九大關鍵技術（主要包括：動車組總成（即系統集成）、車體、轉向架、牽引變壓器、主變流器、牽引電機、牽引傳動控制系統、列車控制網絡系統、制動系統等）與十項配套技術（包括空調系統、集便裝置、車門、車窗、風擋、鈎緩裝置、受流裝置、輔助供電系統、車内裝飾材料和座椅等）的完全自主化；最後是産品，通過擴核進一步豐富中車的核心産品族，如動車組、電力機車、輕軌地鐵等。
第二個層面是實施組織的國際化經營戰略。早在中車合并前，其重要的前身中國南車集團便明确制定了國際化南車戰略，通過走出去擴展領域。伴随影響力的擴大，中車也采用貿易、許可經營、信貸、合資合作、戰略聯盟等一系列模式拓展海外市場，涉及東南亞、北美、南美、中東、中亞、非洲、東南亞、南亞、歐洲等，并通過兼并收購及海外中心本地化運作等模式推進國際化運營。
第三個層面是自身研發能力與服務能力的深度打造。以合并前的南車數據為例，南車一直保持年均研發投入大于5%收入的強度，遠遠大于中國制造業企業研發投入1.7%~1.8%的平均水平（數據來自公司訪談資料）。在高研發投入打造研究能力的基礎之上，中車也放眼全球向全球客戶提供細緻和周到的産品生命周期的全過程服務，實現高鐵産業産品的高性價比輸出。
“歸核、強核、造核、擴核”為中車突破核心技術能力瓶頸實現追趕到引領提供了實踐基礎，也為中國高端裝備制造業企業的核心技術能力打造、國際競争環境下的追趕到躍升以及持續競争優勢的形成與完善，提供了重要參考和借鑒。
本文責任編輯：劉永選