證監會新聞發言人張曉軍3日表示，證監會重視資管業務監管，近期正指導基金業協會修訂《證券期貨經營機構落實資産管理業務“八條底線”禁止行為細則》，進一步督促證券經營機構切實履行管理人職責，提高資管業務運作規範程度。
近日，有媒體報道，上市公司未能兌現并購重組業績承諾，證監會新聞發言人張曉軍3日表示：已關注到有關報道，上市公司及有關方面兌現并購重組業績承諾受到現實多方面影響，證監會對上市公司作出并購重組業績承諾，業績承諾的履行過程需作出信息披露。證監會已對中水漁業進行立案調查，相關公司也已經披露了相關信息，下一步，證監會将繼續強化并購重組業績承諾披露要求，切實保障投資者合法權益。
【證監會：暫未發現海通海瑞1号存在違規行為】
針對海通資管産品海通海瑞1号在投資比例和運作方面有些許問題的報道，張曉軍3日表示，海通海瑞1号是一個私募類産品，私募類産品的投資比例和投資集中度是投資者和管理人自行協商決定，證監會初步核查，暫沒有發現海通海瑞1号在投資比例和運作方面有違反相關規定的情況，證監會将繼續核查有關情況，若存在違法違規行為，将依法處理。
【證監會對4宗案件作出行政處罰】
近日，證監會依法對内幕交易、操縱市場、信披違規等4宗案件作出行政處罰。
一是沈延軍作為内幕信息知情人，洩露了甯波理工監測科技股份有限公司重組的内幕信息給史波，史波當天即利用該内幕信息買入“理工監測”股票，非法獲利約18萬元，違反了《證券法》第73、76條的規定；劉俊峰控制4個他人賬戶，利用對倒拉擡和盤中高價申報買入的方式操縱“理工監測”的股價，非法獲利約74萬元，違反了《證券法》第77條的規定。依據《證券法》第202、203條的規定，我會決定對沈延軍處以10萬元罰款；沒收史波的違法所得約18萬元，并處以約36萬元罰款；沒收劉俊峰違法所得約74萬元，并處以約74萬元罰款。
二是廣州智光電氣股份有限公司(簡稱智光電氣)與廣州嶺南電纜股份有限公司(簡稱嶺南電纜)兩家公司的董事長李某某是智光電氣拟購買嶺南電纜100%股權并募集配套資金這一内幕信息的内幕信息知情人。郭亞峰與李某某為朋友關系，在内幕信息敏感期内郭亞峰與李某某有電話聯絡、見面接觸，郭亞峰使用本人證券賬戶買入“智光電氣”，非法獲利約207萬元，違反了《證券法》第73條和第76條規定。依據《證券法》第202條規定，廣東證監局決定沒收郭亞峰違法所得約207萬元，并處以約207萬元罰款。
三是蔡福益控制5個賬戶(簡稱賬戶組)，在2014年11月27日至12月1日期間，陸續買入“漢鼎股份”股票。截至2014年12月1日收盤，賬戶組持有“漢鼎股份”合計占“漢鼎股份”已發行股份的5.01%。蔡福益在合計持股達5%時，未及時按相關規定予以報告和公告，違反了《證券法》第86條規定，構成《證券法》第193條所述信息披露違法行為。此後在2014年12月2日至4日期間，繼續買入“漢鼎股份”，違反了《證券法》第38條、第86條規定，構成《證券法》第204條所述限制期内買賣股票行為。賬戶組在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期間累計持有“漢鼎股份”股票占“漢鼎股份”已發行股份的5%以上，在上述兩個期間内，蔡福益先後多次買賣“漢鼎股份”股票，違反了《證券法》第47條規定，構成了《證券法》第195條所述短線交易行為。依據《證券法》第193條、第195條、第204條規定，浙江證監局決定對蔡福益超比例持股未披露、限制期交易及短線交易行為予以警告；對蔡福益超比例持股未披露行為處以40萬元罰款，對蔡福益限制期交易行為處以50萬元罰款，對蔡福益短線交易行為處以5萬元罰款，合計共處95萬元罰款。
四是民商投資控股集團股份有限公司(簡稱民商集團)副總裁石金華通過蔡某軍、陳某、魏某借用“王某昌”等6位自然人股票賬戶(簡稱賬戶組)，将民商集團及其統一控制和管理的民商(重慶)資産管理有限公司、重慶安遠投資管理合夥企業(有限合夥)資金轉入賬戶組5998萬元，并要求蔡某軍、陳某、魏某在資金到賬後買入“廈華電子”股票，沒有違法所得。民商集團的上述行為違反了《證券法》第80條規定，構成了《證券法》第208條“法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券”的行為，時任民商集團副總裁石金華作為主管人員，負有責任。依據《證券法》第208條規定，廈門證監局決定責令民商集團改正，并處以30萬元罰款；對石金華給予警告，并處以5萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規，嚴重破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會将持續對内幕交易、市場操縱、信息披露違法違規等各類違法違規行為保持高壓态勢，嚴厲懲處違法失當行為，依法、全面、從嚴監管。